《实施意见》明确了几项原则，通过上海自贸试验区先行先试，促进资本市场进一步深化改革，加快创新，扩大开放。围绕服务实体经济发展，拓展资本市场广度和深度，不断完善服务全国的功能。加快上海国际金融中心建设，推进人民币国际化进程，不断提升上海作为全球性人民币产品创新、交易、定价和清算中心地位。

　　以贯彻落实“新国九条”为动力，上海要形成功能齐全、开放高效的资本市场体系；培育治理结构完善、经营运作规范、具备核心竞争力和成长潜力的上市挂牌公司。建设富有创新活力和市场影响力的证券期货经营机构队伍。

　　《实施意见》相关条款对“新国九条”中重要的资本市场改革措施予以了积极呼应。如配合做好新股发行体制改革中的注册制工作，积极开展“沪港通”业务，配合推进上市公司退市制度改革等。《实施意见》结合上海自身实际，力求充分体现立足上海、服务全国的要求，包括在自贸试验区率先推进资本市场相关领域的改革开放，发挥上海金融市场集聚的优势推进资本市场在广度和深度的拓展创新等。《实施意见》明确提出要力争将上海建成资本市场对外开放度最高、上市公司运作最规范、社会信用体系最健全的地区。

　　《实施意见》着力反映重点领域的改革创新举措。比如:在自贸试验区逐步放宽合资证券公司业务范围，逐步提高符合条件的外资机构设立合资证券公司、期货公司和基金管理公司的持股比例。支持注册在本市符合条件的商业银行参与上海证券交易所债券回购。支持上海证券期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所在自贸试验区内设立商品交割仓库。大力支持上海多层次资本市场的创新，如上海证券交易所的ETF期权、上海期货交易所的商品指数期货、中国金融期货交易所各种股指期货和国债期货产品等。

　　《实施意见》中共有四条内容涉及自贸试验区:一是促进资本市场在自贸试验区进一步开放，包括推动区内企业和个人按规定开展跨境双向投资，推动境外机构和自贸试验区注册企业的境外母公司在境内发行人民币债券等。二是加快在自贸试验区设立面向国际的金融交易平台，包括推进上海国际能源交易中心建设，加快推动原油期货上市交易，积极推进上海证券交易所设立国际金融资产交易平台等。三是提升自贸试验区证券期货服务业开放水平，包括配合中国证监会逐步放宽合资证券经营机构和业务的准入，支持本市证券期货经营机构利用自贸试验区平台实施“走出去”战略等。四是支持在自贸试验区探索金融监管模式创新，包括加强金融监管协调和跨境监管合作，构筑自贸试验区金融安全网等。